
中通成长理财基金招募说明书
基金管理人:KONGDANG
【重要提示】
本基金经投资人大会批准成立。本基金的基金合同于2008年1月4日正式生效。
基金管理人保证本招募说明说的内容真实、准确、完整。本基金既非公募,又非私募,不面向社会发售基金份额。
基金管理人
(一)基金管理人名称
本基金基金管理人为个人理财爱好者,网名KONGDANG,基本信息如下:
名称:KONGDANG
办公地址:山东省青岛市
本管理人系统学习了好几天的金融投资初步知识,有7.8年证券期货涉猎历史 。本管理人全方位掌握本基金的风险评股,风险防范以及风险控制。
施行重点管理监督、控制管理,就基金投资制定控制政策,在市场发生重大变化的情况下,研究制定风险控制的方法,同时在博客中正式披露。
本管理人受投资人大会的委托,负责基金的设计,推广,公司调研,交易,统计核算,投资人服务等工作,同时兼任基金托管人的工作。
主要人员配置:
1.本基金基金经理
KONGDANG先生,基金经理(已获得家属权威认证),生于1977年,自1999年开始始从事证券涉猎工作,曾任某私募基金基金经理。
2.投资决策委员会人员名单
KONGDANG先生,同上。
上述人员之间不存在近亲属关系,而系同一人。
(二)基金管理人的职责
1、依法募集基金。
2、管理基金备案手续;
3、按照基金合同的规定制订基金收益分配方案,及时向基金持有人分配收益;
4、编制中期和年度基金报告;
5、召集基金基金持有人大会;
6、发布投资策略报告,在博客中发布
(三)基金管理人关于遵守法律法规的承诺。
基金管理人承诺加强自我管理,强化职业操守,督促和约束自己遵守国家有关法律、法规及行违规范,恪守信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或刚愎自用;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意伤害基金持有人或其他基金相关机购的合法权益;
(4)在向投资人大会报送弄虚作假的资料
(5)拒绝、干饶、阻挠或影响投资人大会监管;
(6)玩忽职守;
(7)贬低同行,以提高自己;
(8)在公共信息披露和公告中故意含有虚假、欺骗成分;
(9)以不正当手段谋求自己发展;
(10)有悖社会公德,损害证券投资和基金人的形象;
(11)其他法律、行政法律禁止的行为。
基金托管人
本基金基金管理人系个人理财爱好者,名KONGDANG,基本信息如上。
基金销售机购
本基金面向管理人家庭成员内部公开销售,KONGDANG系本基金的唯一指定直销基购。
基金的募集
本基金属契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。基金由基金管理人依照投资人大会授权设立。本基金原始的面值为人民币1.00元,按面值发行。
基金申购和赎回的开放日及时间
本基金全年365天对投资者开放,一天24小时办理申购赎回业务。
(一)基金申购和赎回的程序
本基金投资人以现钞交付管理人为申购完成,赎回须提前表达愿望,T+7日退回投资人资金,申购和赎回不受最大额和最小额限制。
(二)基金申购和赎回费率
本基金免去一切申购费率和赎回费率,同时免管理费。
(三)暂停赎回或者延期支付赎回款项的情形及处理方式
除出现如下情形,基金管理人不得拒据接受或暂停基金持有人的赎回申请或者延期支付赎回款项:
(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
(2)证券交易所交易系统非正常停市,导致当日基金净值无法核算;
(3)因市场剧烈波动或其他原因而导致本基金的资金支付出现困难;
当发生上述情形之一不能赎回时,基金管理人有义务向基金投资人耐心地说明情况。
基金的投资
(一)投资目标
本基金主要投资于国内外证券市场收益相对稳定的证券产品。
(二)投资范围 本基金主要投资于股票,股票基金,债券基金,货币基金以及其他金融工具。本基金还可以通过新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平。
(三)投资理念
本基金的投资理念是:顺应证券市场发展,把握市场投资机会,谋求基金价值的稳定增长
(三)投资理念
本基金不追求价值挖掘,而追求相对价值的发现,投资于历史收益相对稳定的股票,基金等
(四)投资策略
本基金跟随中国经济发展的大脚步,顺应资本市场基本制度改革,寻找内需拉动型企业,同时跟随市场主力,发现相关标的的套利机会。
(五)投资风格
本基金属于稳健成长型理财组合
(六)业绩比较基准
沪深300指数
(七)基金投资组合报告
1、基金投资租合情况
截至2007年12月30日,中通成长理财基金资产总额为
|
序号 |
资产项目 |
金额(元) |
占基金总资产的比例(%) |
|
1 |
股票 |
114,444.00 |
35% |
|
2 |
封闭式基金 |
121,850.00 |
37% |
|
3 |
开放式基金 |
42,920.18 |
13% |
|
4 |
货币基金 |
40,986.49 |
13% |
|
5 |
现金 |
757.71 |
0% |
|
6 |
其它资产 |
5,390.00 |
2% |
|
7 |
合计 |
326,348.38 |
100% |
2、投资证券组合明细
|
序号 |
证券名称 |
股数(份数) |
市值(元) |
市值占基金资产净值比例(%) |
|
1 |
民生银行 |
3,000 |
45,780.00 |
14% |
|
2 |
潍柴动力 |
800 |
68,664.00 |
21% |
|
3 |
基金同盛 |
50,000 |
121,850.00 |
37% |
|
4 |
嘉实稳健 |
23,105 |
32,624.70 |
10% |
|
5 |
景顺内需 |
1,400 |
6,793.34 |
2% |
|
6 |
嘉实货币 |
40,986 |
40,986.49 |
13% |
|
7 |
嘉实海外 |
4,030 |
3,502.14 |
1% |
|
8 |
投资专户 |
1 |
6,147.71 |
2% |
|
9 |
合计 |
326,348.38 |
100% | |
基金的收益及分配
基金管理人依照恪守信用、诚实勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表基金的未来表现。
(一)收益的构成
本基金的收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息,买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。
基金的收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
(二)收益的分配
本基金收益分配方案由基金管理人制定,由基金投资人大会审核确认。
基金的信息披露
本基金信息披露责任人按照法律法规和投资人大会的规定披露基金信息,确保所披露信息的及时性、准确性和完整性。管理人的博客为本基金唯一指定信息发布场所
基金定期报告
包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,相关年度报告正文登于指定博客上。
基金管理人在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,相关半年度报告正文登在指定博客上,
基金管理人在每季度结束之日起15内工作日内,编制完成基金季度报告,相关季度报告登在指定博客上。
报告人:KONGDANG
报告日:2008年1月5日


